關于組織申報2021年度徐匯區關于推進企業改制上市工作的扶持辦法政策的通知

相關單位：

　　根據《上海市徐匯區人民政府關于印發<徐匯區關于做優科技金融品牌促進金融服務支持科技創新的實施意見>的通知》（徐府發〔2019〕10號）和《徐匯區關于推進企業改制上市工作的扶持辦法》（徐金融辦發〔2019〕11號）文件精神，組織開展2021年度徐匯區關于推進企業改制上市工作的扶持辦法政策申報工作，現將申報工作有關事項通知如下：

　　一、申報條件

　　1、企業注冊納稅地為上海市徐匯區；

　　2、企業已申請并納入徐匯區上市企業儲備庫；

　　3、企業已進入相應的股改上市、掛牌、發債融資、并購重組階段。

　　二、扶持內容及標準

　　1、降低企業股改成本。對以上市（掛牌）為目的改制為股份有限公司的，且已在中國證券監督管理委員會上海監管局輔導備案或場外市場掛牌（“新三板”或上海股權交易中心“N板”）的企業，按實際發生費用給予最高50萬元的股改補貼。

　　2、鼓勵企業申報境內上市。對于通過中國證券監督管理委員會上海監管局輔導驗收，且已經被上海證券交易所、中國證監會等正式受理申報的企業，按實際發生費用給予最高100萬元的上市扶持。一旦成功上市，再給予最高150萬元的上市獎勵。企業如通過并購重組實現借殼上市，并將上市企業遷入本區的，視同本企業在境內上市。

　　3、支持企業境外上市。對于在境外上市且上市募集資金70%以上投資在徐匯區的企業，按實際發生費用給予最高300萬元一次性扶持

　　4、支持企業場外市場掛牌交易。對于在全國中小企業股權轉讓系統（“新三板”）或上海股權托管交易中心科技創新板（“N板”）首次成功掛牌的企業，按實際發生費用給予最高50萬元的掛牌扶持。

　　5、支持企業發債融資。對于符合條件的科技企業成功發行中小企業私募債、集合債、集合票據等的；已上市公司成功再融資且募集資金50%以上投入徐匯的，按實際發生費用給予最高100萬元的融資補貼。

　　6、支持企業并購重組。對于已上市企業設立實業投資或產業基金，主導實施境內并購的，按實際發生費用給予最高100萬元的成本補貼。對人工智能、生物醫藥等重點領域的已上市企業主導實施跨境并購的，按實際發生費用給予最高500萬元的成本補貼。

　　三、申報材料

　　1、徐匯區《產業發展引導專項資金（中小企業融資擔保專項資金）申請表》；

　　2、企業改制上市或掛牌的情況說明，包括企業概況、經營發展、上市計劃、當前進程等；

　　3、企業做股份制改造的相關注冊登記證件復印件；

　　4、企業與券商、會計師事務所、律師事務所、資產評估公司等上市（掛牌、發債融資、并購重組）服務機構簽訂服務協議、合同，相關中介費用支出情況匯總表、相關付款憑證和發票復印件；

　　5、能證明企業所處上市（掛牌、發債融資、并購重組）階段的相關輔導和發行審核機構證明文件；企業在境外上市、或實施發債融資、并購重組的，還需要提供律師事務所出具的《法律意見書》，包括公司相關構架圖、融資主體、募資投向等。

　　6、企業上一年度審計報告及最近一期會計報告，上一年度納稅證明；

　　7、企業獲得本市上市補貼相關撥款憑證復印件；

　　8、企業申報材料及其附屬文件真實性的承諾書。

　　以上材料根據企業申請事項選擇提供，均須加蓋企業公章，其中紙質材料一式三份，PDF掃描電子檔一份。

　　四、申報流程

　　1、申報書面材料可于工作日上午8:30-11:30，下午1:30-5:30遞交至徐匯區漕溪北路336號3號樓1011室，徐匯區金融辦。咨詢電話為021-54893130，聯系人為邱老師、周老師。電子材料發送至jinrong@xh.sh.cn。

　　2、企業應于2021年7月16日前提交相關申請材料（含書面和電子材料），并對材料的真實性、完整性負責。

　　3、區發改委（金融辦）負責材料初審工作，根據企業申報情況安排實地走訪、訪談、評審等工作。